乾安縣農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度

 

第一章  總  則

第一條 為了加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，落實好農(nóng)機購置補貼政策，結(jié)合我縣實際，制定本制度。

第二條  農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制，是指通過合理界定崗位職責(zé)、細化業(yè)務(wù)流程、制定和實施風(fēng)險應(yīng)對措施，對本部門在農(nóng)機購置補貼政策落實過程中的風(fēng)險進行防范和管控。

第三條  全縣農(nóng)機購置補貼實施工作，應(yīng)當(dāng)遵守本制度。

第四條  實施內(nèi)部控制制度，遵循下列原則：

（一）覆蓋補貼工作全部范圍；

（二）覆蓋補貼工作全部崗位及人員；

（三）貫穿補貼工作內(nèi)部權(quán)力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；

（四）貫穿補貼工作崗位管理、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程全環(huán)節(jié)；

（五）保障補貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學(xué)和高效運行。

第五條  內(nèi)部控制制度實行委黨組領(lǐng)導(dǎo)下的分工負責(zé)制?？h主管領(lǐng)導(dǎo)發(fā)揮決策作用，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)補貼工作?？h農(nóng)機部門承擔(dān)具體業(yè)務(wù)，通過建立工作機制和內(nèi)部職責(zé)分工等方式共同作好內(nèi)部控制工作。充分發(fā)揮縣紀(jì)委的監(jiān)督監(jiān)察作用，對內(nèi)部控制的建立和實施情況進行監(jiān)督。

第二章  實施機制

第六條  根據(jù)工作職責(zé)，對下列工作實施內(nèi)部控制制度管理：

（一）補貼產(chǎn)品補貼額測算及確定；

（二）補貼資金指標(biāo)分配及管理；

（三）補貼產(chǎn)品分類歸檔；

（四）補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入；

（五）補貼政策落實績效考核；

（六）補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處；

（七）投訴舉報調(diào)查處理。

第七條  實施內(nèi)部控制制度，按照下列議事決策機制和內(nèi)部監(jiān)督機制組織進行：

（一）民主決策機制。堅持實行科學(xué)民主決策，重要工作事項由縣農(nóng)機部門會議討論提出意見并報主管領(lǐng)導(dǎo)審定；重大技術(shù)性事項由縣農(nóng)機部門組織專家組提出意見并報主管領(lǐng)導(dǎo)審定；重大事項提請縣政府辦公會議審定；

（二）內(nèi)部監(jiān)督機制。自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，自覺接受紀(jì)檢部門的紀(jì)律監(jiān)督、審計部門的財務(wù)監(jiān)督、司法部門的司法監(jiān)督。對紀(jì)律監(jiān)督、審計決定和專項檢查、司法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)厲查處并認真整改，重大問題及時向縣領(lǐng)導(dǎo)請示報告；

（三）崗位責(zé)任制。實行崗位責(zé)任制，按照職責(zé)分工，各司其職、各負其責(zé)、協(xié)調(diào)配合。縣農(nóng)機部門領(lǐng)導(dǎo)帶頭嚴(yán)格遵守紀(jì)律，認真執(zhí)行農(nóng)機補貼各項制度?？h農(nóng)機部門全體成員認真履職盡責(zé)，確保農(nóng)機補貼政策實施管理工作高效運行；

（四）管理層級權(quán)限。全縣農(nóng)機購置補貼工作實行縣黨組領(lǐng)導(dǎo)下的分工負責(zé)制，縣主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)農(nóng)機補貼全面工作，對縣黨組和縣主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。縣農(nóng)機部門主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)農(nóng)機補貼具體工作，對縣主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)?？h農(nóng)機部門每位工作人員，按照各自分工負責(zé)本崗位工作，密切配合，互相協(xié)作，做好工作；

（五）制衡控制機制。合理設(shè)置工作崗位，明確崗位職責(zé)權(quán)限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成，形成相互制衡機制，提高管理工作的質(zhì)量和效率，減少和消除管理風(fēng)險，確保政策落實安全、完整和規(guī)范運行；

第三章 內(nèi)控流程

第八條  農(nóng)機購置補貼政策實施管理在縣農(nóng)機部門設(shè)置經(jīng)辦崗、審核崗、管理崗和會審崗，負責(zé)辦理具體工作并組織落實。

（一）經(jīng)辦崗。負責(zé)補貼額測算、補貼指標(biāo)分配、補貼政策落實績效考核、補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處、投訴舉報調(diào)查處理和補貼監(jiān)督管理等具體工作；

（二）審核崗。負責(zé)經(jīng)辦崗辦理結(jié)果審核、補貼產(chǎn)品管理和補貼輔助管理系統(tǒng)信息錄入及系統(tǒng)管理維護；

（三）管理崗。負責(zé)對經(jīng)辦崗、審核崗辦理結(jié)果審查核定；

（四）會審崗。對重大事項縣農(nóng)機部門召開全體會議討論提出意見。

第十一條  補貼資金指標(biāo)的分配及管理，按照下列要求組織實施：

（一）申報。根據(jù)當(dāng)?shù)刭Y金需要實際情況，由縣農(nóng)機、財政主管部門聯(lián)合行文并分別報省農(nóng)委、省財政廳，提出補貼資金需求申請；

（二）初審。委農(nóng)機處根據(jù)國家年度下達補貼資金指標(biāo)額度以及各地補貼資金申請和上年度補貼資金執(zhí)行情況等，依據(jù)我省補貼政策，提出補貼資金分配計劃；

（三）會審。由經(jīng)辦崗根據(jù)資金分配原則提出分配初步意見，通過委農(nóng)機處會議集體討論，提出補貼資金指標(biāo)分配意見；

（四）審定。委農(nóng)機處將處務(wù)會議意見報委主管領(lǐng)導(dǎo)審定，委主管領(lǐng)導(dǎo)審定同意后，向省財政廳報送補貼資金指標(biāo)分配意見；

（五）實施。委農(nóng)機處根據(jù)省財政廳補貼資金分配文件，將資金指標(biāo)數(shù)額錄入補貼管理輔助系統(tǒng)并通知各實施單位開展工作。

第十二條  農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核，按照下列要求組織實施：

（一）啟動。省農(nóng)委根據(jù)年度工作情況，適時下發(fā)工作通知，集中一段時間，組織全省開展考核工作；

（二）自評自考。各地根據(jù)《吉林省農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核制度（試行）》要求內(nèi)容，組織開展績效考評，形成考評報告并按照時限要求上報；

（三）省級考核。委農(nóng)機處匯總各地自評報告，組成省評審組，開展初審、復(fù)審和實地抽查工作；評審組按照省農(nóng)委實施方案的評分原則，對各地延伸績效管理考核評分，形成評審報告，說明扣分原因、存在問題等；

（四）結(jié)果報告。委農(nóng)機處匯總評審組工作報告和考核結(jié)果，報省農(nóng)委主管領(lǐng)導(dǎo)審定；

（五）結(jié)果運用。根據(jù)委主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見，委農(nóng)機處將考核結(jié)果向委主任會議報告，并根據(jù)主任會議意見和《吉林省農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核制度（試行）》有關(guān)要求，綜合運用考核結(jié)果。

第十三條  補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理，按照下列要求組織實施：

（一）受理登記。委農(nóng)機處建立補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理登記制度，設(shè)立專項記錄本和工作臺賬，記載補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理情況；

（二）情況報告。委農(nóng)機處在收到投訴舉報或開展補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處工作，要事前向委主管領(lǐng)導(dǎo)報告，根據(jù)委主管領(lǐng)導(dǎo)批示意見組織開展工作；

（三）組織查處。根據(jù)案件情況和委處室、單位職責(zé)，會同委法規(guī)處和技術(shù)鑒定機構(gòu)、技術(shù)推廣機構(gòu)及科研機構(gòu)開展案件調(diào)查，提出調(diào)查情況報告和處理意見；

（四）會議決定。對重大、復(fù)雜、疑難等問題，經(jīng)委主管領(lǐng)導(dǎo)同意，報委主任辦公會審議。

第四章 風(fēng)險管控

第十四條  實施農(nóng)機購置補貼工作，主要存在下列工作風(fēng)險點：

（一）補貼產(chǎn)品補貼額測算及確定。風(fēng)險點是程序不嚴(yán)謹、不規(guī)范；基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不全面、不準(zhǔn)確；測算范圍不適當(dāng)、測算方法不科學(xué)；實際情況不清、脫離實際；容易出現(xiàn)隨意性；

（二）補貼資金指標(biāo)的分配及管理。風(fēng)險點是存在較大隨意性，未能及時滿足各地需求；

（三）補貼產(chǎn)品分類歸檔。風(fēng)險點是收受企業(yè)好處或違反相關(guān)工作規(guī)定；

（四）補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入。風(fēng)險點是程序不嚴(yán)謹、工作不規(guī)范和不實行制衡控制機制，容易形成工作紕漏；

（五）補貼政策落實績效考核。風(fēng)險點是延伸績效管理考評針對性不強，過程不規(guī)范，結(jié)果不客觀；

（六）違規(guī)經(jīng)營查處和舉報投訴處理。風(fēng)險點是收受企業(yè)好處，對反映問題的舉報投訴不組織調(diào)查，對已查實的違規(guī)問題不按規(guī)定組織處理。

第十五條  防范補貼額確定風(fēng)險，采取以下應(yīng)對策略：

（一）力求全面客觀。組織專家組補貼額進行審議，力求調(diào)整客觀公正，符合我省省情；

（二）落實反饋機制。補貼額一覽表測算結(jié)果，由委主管領(lǐng)導(dǎo)審定后，向社會公示。

第十六條  防范補貼資金指標(biāo)分配及管理風(fēng)險，采取以下應(yīng)對策略：

（一）充分考慮需求。完善補貼資金分配的前期準(zhǔn)備工作，匯總分析各地資金需求情況，根據(jù)“總量控制，動態(tài)管理”的原則，滿足各地補貼資金需求；

（二）加強部門溝通。密切監(jiān)視各地補貼資金使用情況，積極與財政部門溝通，及時形成補貼資金撥付批次，保證敞開普惠制農(nóng)機補貼政策順利實施。

第十七條  防范補貼產(chǎn)品分類歸檔風(fēng)險，采取以下應(yīng)對策略：

（一）強化多因素分析。綜合考慮技術(shù)進步程度、農(nóng)機農(nóng)藝結(jié)合和機具監(jiān)管難度等因素，緊密結(jié)合實際，科學(xué)研判、綜合確定，力求科學(xué)準(zhǔn)確；

（二）加強科學(xué)評估。組織專家組審議，發(fā)揮專家智慧力量，力求科學(xué)、公正，符合我省省情；

（三）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。按照農(nóng)業(yè)部有關(guān)產(chǎn)品推廣鑒定、檢驗鑒定、定型鑒定及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展工作。

第十八條  防范補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入風(fēng)險，采取以下應(yīng)對策略：

（一）科學(xué)設(shè)崗明責(zé)。在委農(nóng)機處內(nèi)設(shè)置經(jīng)辦崗、審核崗、管理崗和會審崗。明確崗位責(zé)任，實施分崗、分人、分工管理；

（二）建設(shè)制衡機制。明確崗位職責(zé)權(quán)限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成。

第十九條  防范延伸績效管理風(fēng)險，采取以下應(yīng)對策略：

（一）強化制度落實。加強《吉林省農(nóng)機購置補貼政策落實績效考核制度（試行）》落實工作，制定符合我省補貼工作的績效指標(biāo)，提高績效指標(biāo)的針對性，組織開展績效管理培訓(xùn)，提高各地對績效指標(biāo)的理解認知水平；

（二）強化抽查監(jiān)督。省農(nóng)委評估各地工作報告，組成專家組，積極開展農(nóng)機補貼延伸績效工作的抽查，抽查結(jié)果納入績效管理；

（三）強化考評機制?？冃Э己藢嵭袑＜邑撠?zé)制，對各地補貼實施工作績效評分和考評結(jié)果形成報告；

（四）強化結(jié)果運用。將考核情況納入主任會議議事日程，將考核結(jié)果綜合運用到各項工作之中。

第二十條  防范違規(guī)經(jīng)營查處和投訴舉報調(diào)查處理風(fēng)險，采取以下應(yīng)對策略：

（一）明確工作規(guī)范。研究制定農(nóng)機補貼違規(guī)處理工作規(guī)定，明確受理、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、公布等程序和工作要求；

（二）依法依規(guī)查處。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行法律程序，嚴(yán)格落實法律制度，嚴(yán)格依法開展查處工作；

（三）接受社會監(jiān)督。公布咨詢、投訴電話，按規(guī)定受理投訴舉報；

（四）落實地方責(zé)任。推動健全“以違規(guī)行為發(fā)生地處理為主”和“部門負責(zé)、政府統(tǒng)籌”的工作機制；

（五）加強信息公開。受理的舉報投訴及時向投訴人反饋，查實的違規(guī)行為按照相關(guān)規(guī)定及時公布查處結(jié)果。

第五章  附  則

第二十一條  本制度自發(fā)布之日起施行。